云南昭通市启动首个案件合规改革第三方监督评估工作

为进一步贯彻落实中央、省委关于涉案企业合规改革工作的重大决策部署，服务与保障经济社会的高质量发展，以及营造良好的法治化营商环境，云南昭通市工商联、市人民检察院与市级相关部门通力协作，建立了昭通市涉案企业合规第三方监督评估机制，启动首个案件的合规改革第三方监督评估工作，取得了一系列阶段性成果。

党委政府支持，高位推动部署。市工商联、市人民检察院经多次沟通协商达成共识后，积极向市委政府汇报争取。今年6月7日，市人民政府召集市工商联、市人民检察院就推进昭通市涉案企业合规改革工作进行安排部署，对有关问题进行专题研究。6月13日，昭通市召开涉案企业合规第三方监督评估机制管委会成立大会暨第一次联席会议，市人民政府分管联系领导出席会议并讲话，会上通过了有关机制文件，明确管委会主任由市工商联主席担任，管委会办公室设在市工商联，办公室主任由市工商联党组书记、常务副主席担任，同时结合昭通市实际，在中央、省级的基础上增加市级联席会议成员单位，由财政部门为第三方机制专业人员履职提供必要的经费保障。

强化制度建设，确保规范运行。为确保涉案企业合规改革工作在法律框架内稳慎推进，根据省级实施意见，昭通结合先行试点地区的经验做法，制定出台了《昭通市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）》《昭通市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》，经征求联席会与成员单位意见，报市政府审定后，由市工商联、市人民检察院联合13家单位于6月13日印发。同时制定了《昭通市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员推荐工作方案》《昭通市涉案企业合规第三方监督评估组织组成人员抽取办法（试行）》，确保第三方机制规范运行。文件明确接受县级第三方管委会申请选派市级专业人员名录库专业人员参与县级案件监督评估事项及程序，制作规范性文本，确保程序合规、有依有据。

部门协调联动，形成工作合力。一是明确管委会及管委会办公室职责，加强市级联席会议成员单位之间的部门联动。联席会议前收集办公室成员单位议题，并将议题材料提前送各联席会议成员，会上充分听取与会成员的意见建议，共同探讨涉案企业评估工作经费的来源、管理、使用，为下一步出台经费管理办法打下基础。二是加强市县第三方机制管委会办公室之间的联系互动，就县级第三方管委会办公室如何开展工作进行指导。8月9日组织县级管委会办公室主任到省内先行试点的楚雄州工商联开展考察学习。此外，为确保昭通首例案件成功办理，昭通市组织召开了市、区第三方管委会办公室联系协调会，就如何做好案件监督考察工作进行商讨。

规范选任程序，提高人选质量。制定《昭通市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员推荐工作方案》，经征求联席会议成员单位意见建议后，发布《关于公开选任昭通市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员（第一批）的公告》以及《关于推荐昭通市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员的函》，载明选任名额、标准条件、报名方式、报名材料和选任工作程序、时限等相关事项，安排专人对材料进行审核把关，非公职人员征求了公检法、行业主管部门意见；公职人员征求了纪委监委或纪检监察组意见。管委会办公室根据各方意见建议拟定了初步建议人选名单，经管委会同意后进行了为期7个工作的公示，公示结束后，管委会召开联席会议，确定了75名专业人员进入昭通市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库并确定了人员分类情况。在此期间，昭通市组织了4名专业人员参加了省工商联在上海交大组织的合规能力建设提升研修班，提高了专业人员的业务能力。

确定首例案件，选任第三方组织。涉案企业合规最终落脚点是办理案件，昭通市检察院经过对全市检察机关在办的全部涉企犯罪案件进行分析研判，筛选出4件初步具备适用涉案企业合规条件的职务犯罪案件上报省检察院，经报省检察院审核，11月下旬批准了昭阳区检察院办理的“昭通浩鑫工程有限公司有关工作人员涉嫌滥伐林木罪”一案作为我市首例涉案企业合规案件。目前，该案已经正式启动程序，市工商联积极发挥第三方机制管委会主导作用，根据昭阳区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会商请，通过从专业人员名录库中分类随机抽取及商请有关单位推荐的方式，确定3名专业人员组成第三方监督评估组织，预计在12月底完成该案件的监督考察工作，确保昭通市首例第三方组织监督评估案件顺利办理。